安徽鑫鉑鋁業(yè)股份有限公司

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范安徽鑫鉑鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。

監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。

第三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：

（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；

（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；

（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時(shí)；

（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；

（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；

（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；

（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

第四條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，必要時(shí)可以向公司全體員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。

第五條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）提議監(jiān)事的姓名；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。

在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。監(jiān)事會(huì)怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

第六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席主持，未設(shè)監(jiān)事會(huì)副主席、監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第七條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說明。

第八條 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；

（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；

（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。

第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。

緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。

第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上出席方可舉行。

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第十一條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。

會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。

第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的監(jiān)事過半數(shù)同意。

第十三條 必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行全程錄音。

第十四條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

（三）會(huì)議召集人和主持人；

（四）會(huì)議出席情況；

（五）關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說明；

（六）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；

（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；

（八）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。

第十五條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出有書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。

監(jiān)事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見做出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。

第十六條 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面通知、通告、專人送遞、郵寄、傳真或其他方式告知全體股東，由董事會(huì)秘書根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、統(tǒng)計(jì)表、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管。董事會(huì)秘書可以委托監(jiān)事會(huì)辦公室代為保管。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年。

第十九條 在本規(guī)則中，“以上”、“超過”、“內(nèi)”包括本數(shù)；“過”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。

本規(guī)則未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。

本規(guī)則由股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋。

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二○二四年三月

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（2024年3月修訂）.pdf