安徽鑫鉑鋁業(yè)股份有限公司

監(jiān)事會議事規(guī)則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范安徽鑫鉑鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會辦公室，處理監(jiān)事會日常事務(wù)。

監(jiān)事會主席兼任監(jiān)事會辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會印章，處理監(jiān)事會日常事務(wù)。

第三條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。

監(jiān)事會定期會議應(yīng)當(dāng)每六個月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時會議：

（一）任何監(jiān)事提議召開時；

（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；

（三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時；

（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；

（五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被證券交易所公開譴責(zé)時；

（六）證券監(jiān)管部門要求召開時；

（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

第四條 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會議提案，必要時可以向公司全體員工征求意見。在征集提案和征求意見時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。

第五條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會辦公室或者直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）提議監(jiān)事的姓名；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。

在監(jiān)事會辦公室或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。監(jiān)事會怠于發(fā)出會議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告。

第六條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席主持，未設(shè)監(jiān)事會副主席、監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第七條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上做出說明。

第八條 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會議的時間、地點；

（二）擬審議的事項（會議提案）；

（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；

（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；

（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的要求；

（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。

第九條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。

緊急情況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會召集人（會議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。

第十條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上出席方可舉行。

董事會秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議。

第十一條 會議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。

會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。

第十二條 監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

監(jiān)事會形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的監(jiān)事過半數(shù)同意。

第十三條 必要時，監(jiān)事會會議進(jìn)行全程錄音。

第十四條 監(jiān)事會辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；

（二）會議通知的發(fā)出情況；

（三）會議召集人和主持人；

（四）會議出席情況；

（五）關(guān)于會議程序和召開情況的說明；

（六）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意向；

（七）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；

（八）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。

對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會議記錄。

第十五條 與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄、會議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議記錄、會議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出有書面說明。必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。

監(jiān)事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對其不同意見做出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄、會議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。

第十六條 監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)及時以書面通知、通告、專人送遞、郵寄、傳真或其他方式告知全體股東，由董事會秘書根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

第十八條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、統(tǒng)計表、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄、會議紀(jì)要、決議記錄等，由董事會秘書負(fù)責(zé)保管。董事會秘書可以委托監(jiān)事會辦公室代為保管。

監(jiān)事會會議資料的保存期限為十年。

第十九條 在本規(guī)則中，“以上”、“超過”、“內(nèi)”包括本數(shù)；“過”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。

本規(guī)則未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。

本規(guī)則由股東大會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。

本規(guī)則由監(jiān)事會解釋。

 安徽鑫鉑鋁業(yè)股份有限公司

二○二四年三月

監(jiān)事會議事規(guī)則（2024年3月修訂）.pdf